航运是全球贸易体系的重要一环。近年来，美国、印度、加拿大、新加坡等国陆续发布了贸易合规指南，对跨境航运规则进行了更新。

“中国对外货物吞吐量连续多年位居世界第一，企业对海运相关制裁风险需要未雨绸缪。”海航海运有限公司合规管理部陈芳在接受《中国贸易报》记者采访时表示，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）日前发布的通告指出了违反管制规定的具有欺骗性的航运行为，包括伪造船只和货物单据，以掩盖石油运输的目的地；通过船到船（STS）货物转移方式隐藏货物的原产地或目的地；关闭船舶自动识别系统（AIS）隐藏运往叙利亚、伊朗等国的货物目的地等。

对此，陈芳建议企业建立客户筛查系统，针对交易对象进行筛查，确保交易对象并非出口国制裁的个人和实体。此外，与制裁国家有贸易往来的能源、航运、造船行业，当地的港口运营商，为制裁国能源、航运或造船行业营业的人，为制裁国当地活动提供重大财务、物资、技术、服务支持的人都面临相关风险。

道琼斯风险与合规产品总监埃里克·索恩（Eric A. Sohn）认为，外贸企业可以采取以下三个步骤，更好地防范航运贸易合规风险。

首先，检查货船。美国、联合国和欧盟都列出了需接受不同程度额外审查的船舶黑名单。除了对交易双方进行审查外，为谨慎起见，还审查运输此类货物所用的相关船舶（包含受制裁的商用飞机），这也可能令企业承担监管后果。

加强尽职调查并不仅仅是审查制裁黑名单。OFAC的朝鲜航运公告显示：悬挂朝鲜国旗的商船有时会对船舶进行改装，掩盖其身份，试图冒充其他船舶。改装项目包括在船名和国际海事组织（IMO）编号上涂色等。因此应加强对船只名称、IMO编号、无线电呼号及未在标准国际船舶登记处登记货船的审查。

其次，检查货物。管制货物的识别极其困难，这些货物技术含量高、分类具体（如指定管口的最小直径），且过于笼统。此外，多数国家未要求必须以SWIFT（银行结算系统）报文或以提单方式对货物进行说明。再加上系统编码不够具体，无法将误报率降到最低等情况，识别管制货物难度非常高。同时，军民两用货物也是合规审查的重点，其中一部分军民两用货物出口风险很高。企业可以审查所有历史运输单据文件，以确定哪些货物为军民两用或军用货物，并将此类货物列入货物筛查系统。也可以寻求市面上的货物数据库帮助检查，利用商业贸易名称（生产商/产品名称）识别管制货物，获取受制裁船舶、城市及港口等信息。

最后，检查航线。企业船只停靠的港口可能影响国际贸易合规情况。即使其停靠港为仅限于加油服务的临时停靠点，但货船出现在被制裁的港口就会产生严重后果。为确保装船不会停靠至受制裁港口，公司需要掌握港口数据库（包括联合国贸易和运输地点代码规定的标准港口代码），规划好拟运输航线（包括所有停靠港），保障船只对实际航线的追踪能力（可追踪至船只发出的AIS应答机信号）。

航线追踪不只包括识别受制裁港口，OFAC近日的朝鲜航运公告重点关注了海上船舶之间的货物转移。公告甚至提供了示意图，指明船舶之间的货物转移多发生在哪些区域。若货船严重偏离其拟运输航线，并长时间关闭自身AIS应答器，或位于OFAC公告中限制区域附近，则该船的贸易交易很可能被临时撤销。

“各国航运贸易规则处于不断变化中，中国企业走出去不仅要借鉴前人经验，还应熟练掌握出口国的最新航运规则。”陈芳表示，要积极构建贸易合规体系，识别自身贸易违规风险并采取应对措施，从而确保自身持续可预期地作出合规的出口计划，进而降低航运贸易合规风险。