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技术出口管制不应泛化“国家安全”

来源:中国贸易新闻网  来源:
发布日期:2018-11-28 08:02:24  

11月19日,美国商务部工业与安全局(BIS)向公众征求针对14类关键新兴技术和相关产品的出口管制框架方案的意见,涉及生物技术、人工智能和机器学习、定位导航和定时、微处理器、先进计算技术、数据分析、量子信息和传感、物流技术、机器人、先进材料等。在中美贸易战正处于胶着状态、G20峰会中美首脑会晤即将到来之际,美国政府以国家安全为由,拟出台对技术与产品新的出口管制措施,尽管有虚张声势和持续向中方施压的意味,但也不得不重视美国逐步提高技术出口管制的门槛对中美两国技术交流前景带来的新变数和坏影响。

管制清单是美出口管制体系的重要一环,具体管控力度有弹性。此次美国商务部公布出口管制框架方案,目的是向公众征求关于识别影响美国国家安全的重要新兴技术标准的意见。在一个月的评论期结束后,如果美国商务部根据公众评论认定上述14类新兴技术及相关产品影响美国国家安全,则将被正式纳入美国出口管制清单(CCL)并制定相应的出口管制分类编码(ECCN)。未来,这些拥有ECCN编号且未得到豁免的技术和产品的出口将受到严格管制。

从出口环节的具体流程看,美国企业出口时需首先判定所涉技术和产品是否在CCL上,若在名单上则需进一步判定出口目的地是否是该商品对应的受管制国家。一旦对某国的出口在某种商品的管制名单下,则美国相关企业对该国的出口、再出口或转让等行为均将受到美商务部严格管控,相关出口行为需预先获得美国商务部批准由其发放许可证。第三国企业生产出包含美国技术的产品,再向受管制国出口也将受到美国的限制。针对这种管制,美国商务部通过实施“许可证例外”,允许在满足一定条件的情况下不需要申请许可证,从而一定程度上降低出口受限程度。目前,“许可证例外”的情形共有17种,主要包括发货限额、民用最终用户、受控技术和软件、临时进口、出口或再出口、设备和零部件的替换和维修等。

新兴技术清单覆盖范围广,预计主要冲击高端军用领域,对民用市场影响可能有限。美国商务部此次发布文件中涉及14大类47 项新兴技术,几乎囊括当今世界科技行业的所有重要领域。一旦被纳入出口管制清单中,美国企业对中国出口相关技术和产品将受到限制,这将损害中美双方的利益。因此,美方在公布的文件中也表示,“出口管制可能对美国此类技术的发展产生影响”。鉴于出口管制中“许可证例外”制度的存在,所涉及的民用技术和产品的出口可援引上述制度来降低受限程度。高通、博通、美光等美国主要科技公司在中国的收入占比都高达50%以上,因此,美国政府未来对民用技术和产品出口实施严格限制措施的执行难度大。而在市场份额、研发能力、高端技术运用领域可能威胁到美国国家安全及全球地位的高端科技技术与产品,则大概率实施最为严格的出口限制。

针对美方拟加强对14项技术出口管制并征求意见,中国商务部表示,正在对美方未来可能采取的措施进行评估并强调,国家安全是在开放条件下实现的。泛化安全概念,为正常的国际贸易设置不必要的壁垒,不仅无助于国家安全的实现,也不利于贸易的扩大和平衡发展。中方将视情况采取必要的措施,维护企业合法权益。

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